一个目标”是指围绕企业合规建设这个目标,充分发挥学术性学会和行业性协会的各自优势,通过确立切实有效的合作机制和合作课题,为企业治理研究打造实践平台,促进企业治理理论研究与企业治理实践相结合、相融合,共同推进企业合规建设,为企业防控风险、优化营商环境、实现高质量发展作出贡献。
“六项机制”是:1.研讨交流机制:双方共同发起或主办企业合规治理专题研讨会;2信息共享机制:双方定期交流有关企业合规管理的信息和经验:3.联合研究机制:双方共同就企业合规建设存在的突出问题;进行调查研究,提出解决方案和对策;4.培训教育机制:双方合作对企业领导和员工进行合规培训,提高企业合规规意识和合规管理能力;5.建议倡议机制:就企业合规管理相关的制度设计提出建议,并在必要时共同发起相关倡议;6.资源共享机制:在需要时共享相关法律资源和行业政策资源,提高合规管理的效益。
“十个合作”项目:1.制定合规标准:共同制定和完善企业合规管理的标准、制度和程序,帮助企业建立或优化合规管理体系;2.指导合规建设:共同制定合规管理指南,汇编符合行业特点的法律法规、监管规定、风险防控、行业准则等;3.分析研究典型案例:加强调查研究,分析企业合规的典型案例,总结经验教训;4.研判监管政策:对国内外相关监管政策进行深入分析,评估其对企业合规建设的影响;5.评估法律风险:共同开展针对企业治理、知识产权、劳资、投资等方面的法律风险评估,为企业提供必要的合规风险评估及管控的专业建议;6.加强业务培训:共同设计并实施面向企业管理者和员工的合规培训计划,协助培养与企业规模、业务范围及行业特点相适应的合规专业人才;7.办好企业合规在线:共同推进企业合规管理信息化建设,运用信息化手段对重点领域、关键节 点进行实时动态监测,及时、有效处理合规咨询,实现合规风险即时预警、快速处置;8.推广合规建设文化:共同倡导和推广良好的合规文化,增强行业整体合规意识;9.建设合规建设平台:共同组织高端法治论坛,共享企业合规前沿信息,推进企业治理与合规审查的高水平运行;10.指导修订完善规章制度:根据新出台的法律法规及监管政策,指导企业对现有规章制度进行修订完善,提高合规管理水平。
国务院国资委政策法规局三处处长刘宇在发言时认为,举办企业合规论坛非常必要,也恰逢其时,能够为企业提升依法合规水平,实现高质量发展提供有力的支持。
她介绍了国务院国资委推进中 央企业合规管理的三个工作步骤:一是事前制度规范。印发中 央企业合规管理办法;细化三道防线以及运行机制规定;建立违规行为记录制度;强调合规激励的重要性。二是事中动态管控。设立专门的合规管理信息系统;依托现有的业务系统实现合规。三是事后评价和追责。从国务院国资委角度,对中 央企业开展合规评价;从集团公司角度,对下级子企业开展合规评价。