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企业合规管理的理念与路径思考
来源:青海镁业 | 作者:qhgem | 发布时间: 2022-07-05 | 1057 次浏览 | 分享到:

  合规是企业可持续发展的重要基础。合规管理是企业通过建立合规管理机制,制定和执行合规政策,开展合规审核、合规检查、合规风险监测、合规考核以及合规培训等,预防、识别、评估、报告和应对合规风险的行为。企业不仅在本土经营时要强化合规管理,在开展国际化经营的过程中,更要以合规经营作为畅行天下的“通行证”和“保险绳”。当前,在“一带一路”建设中,企业面临着诸多的法律合规风险,如国家安全审查风险、反垄断风险、知识产权侵权风险、税务风险、商业贿赂风险以及在环保、雇员保护、个人隐私保护等方面的风险。在国际化经营的背景下,企业合规经营和合规管理的紧迫性更加突出。因此,构建内外一体、管控严密、运行高效的企业合规管理机制至关重要。当前,企业的合规管理应当强化四个理念、突出四大重点。
  新时代的合规管理要以先进的理念为引领
  在新时代背景下,按照实现国家治理体系和治理能力现代化的要求,企业的合规管理要确立先进理念,形成多元主体参与、多元多种手段并用的治理格局,构建“企业自治、行业自律、社会监督、政府监管”的共治体系。笔者认为,企业合规管理应当强化四个方面的理念:
  既要强化法治思维,更要自觉运用法治方式。企业要强化规则至上、程序正当、信守契约等思维,自觉主动运用法治方式去开展合规管理。合规管理的关键就是守住合法性的底线。
  既要注重形式法治,更要注重实质法治。所谓形式法治就是遵守纸面上的法,强调的是规则之治;所谓实质法治,则要求从内心树立对法治的尊崇和信仰,注重通过法治实现公平正义。
既要注重“硬法”之治,更要注重“软法”之治。国家和政府所制定的相关立法属于“硬法”,较为刚性。在现代社会,国家“硬法”的实施,要与企业的管理规章制度以及行业协会(商会)、社会组织的“软法”协同作用,共同实现对企业的治理。
  既要重视政府监管,也要强化社会共治。当今社会已经进入了一个由政府、企业、新闻媒体、社会公众等主体合力解决问题的时代。对市场的管理,除了要发挥政府对企业合规运行的监管作用外,还要突出企业合规的主体责任,重视行业协会(商会)以及其他社会组织的自律作用。
  企业合规管理要强化四个重点
  强化“硬法”之治。通过完善法律法规,为企业的合规管理提供基本遵循。尤其要以总体国家安全观为指引,守住国家安全、经济安全的底线,不断改善营商环境、竞争环境、消费环境。进一步完善中国企业海外投资审查备案机制,进一步改革外汇管理制度,加强反腐败反商业贿赂立法和执法,完善国家经济安全审查机制,加强与“一带一路”国家在法律方面的交往、信息沟通、执法协作等。政府在经济管理中,要有效配置高强度、低强度和中性的监管工具,既要重视行政许可、监督检查、行政处罚等高强度的管理手段,也要重视采用标准监管、竞争政策等中性的治理手段,更要采取信息公开、合同、促导等低强度的管理,从而赋予企业、社会更多的管理自主权。

    
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